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Summary: Esta es la cuarta parte de la Guía sobre Litigio Estratégico. Más abajo encontrará enlaces a todos los capítulos y una versión para descargar.
El reporte fue traducida al español por Mariel Velázquez y Mar Jiménez.1. ¿Dónde puede presentar su caso?
Es posible que presentar su caso no sea tan simple como pasarse por su juzgado local. Cuando se trata de litigio estratégico, el lugar donde presente su caso tiene una enorme importancia tanto en las probabilidades de ganarlo como en los resultados que consiga al final. A medida que avance en su investigación, puede que se sorprenda del número de opciones de que dispone. Esta sección le servirá de guía en lo que respecta a dónde exactamente puede presentar su caso y de entre todas esas opciones, dónde tiene más sentido presentarlo.
Investigue las leyes jurisdiccionales. La primera medida que debería tomar sería la de determinar dónde puede presentar su caso. Usted debería encontrar y examinar las leyes, normas y prácticas habituales, a escala municipal, provincial, nacional e internacional, que establecen quién puede presentar una demanda, cuándo normalmente presentarían una demanda y lo que supone presentar una demanda.
Usted necesitará averiguar dónde su demanda cumple los requisitos mínimos para poderla presentar; sea creativo y minucioso cuando inicie su investigación y probablemente se sorprenderá de las muchas opciones de que dispone.
o Jurisdicción. Al presentar su caso en un tribunal local, provincial o nacional, el lugar donde lo presente será su jurisdicción. Las leyes y normas que se aplican en esta jurisdicción serán de gran importancia para el resultado de su caso. Es posible que algunas veces una jurisdicción trate de aplicar o aplique las leyes de otra jurisdicción cuando sea necesario, pero es algo que se reserva el derecho de hacer y según su propio criterio. Las jurisdicciones tienen reglas muy distintas en lo que respecta a cuándo y quién debería presentar un caso. Los requisitos pueden ser de residencia, ciudadanía u otros.
o Mecanismos internacionales. Si presenta su caso ante un organismo internacional, posiblemente éstos apliquen las normas y leyes de una determinada jurisdicción. Pero al determinar si usted tiene derecho a presentar una demanda, lo más probable es que encuentre la respuesta en las normas del tribunal o la corte. Si usted elige presentar una demanda ante un organismo internacional, asegúrese de estudiar cómo el caso puede afectar a otras iniciativas locales, provinciales, nacionales o internacionales.
Averigüe más cosas sobre mecanismos internacionales AQUÍ.
Cómo presentar una queja a la ONU: http://www.crin.org/resources/infoDetail.asp?ID=17404&flag=report
2. ¿Dónde debería presentar su caso?
Opciones generales. Al plantearse dónde presentar su caso, no se trata sólo del lugar. Sus primeros pensamientos puede que incluyan a las jurisdicciones donde residen los demandantes y los acusados y el lugar donde las acciones o violaciones sobre las que está demandando tuvieron lugar. Sin embargo, éstas no son sus únicas opciones, pues existen tanto tribunales internacionales como cortes nacionales en otras jurisdicciones que pueden estar interesadas en su caso. Una vez se haya informado de todas sus opciones, merece la pena que se tome un tiempo en hacer una investigación de las jurisdicciones, cortes, tribunales y otros órganos judiciales antes de decidirse. A continuación tiene una lista general de lugares que posiblemente considerará al presentar su caso:
o Cortes municipales, locales o provinciales;
o Cortes nacionales;
o Cortes, tribunales o comisiones internacionales; y
o Órganos de tratados de las Naciones Unidas.
Jueces y profesionales del derecho. La imparcialidad e integridad de los jueces y profesionales del derecho que trabajan en la jurisdicción resulta fundamental para el éxito de su demanda. Para asegurarse de que su caso recibe un trato justo, los jueces, abogados y todo el personal judicial y legal deben poseer los medios, oportunidades y apoyo para desempeñar su trabajo debidamente.
o Jueces. Ya que tanto los jueces como los empleados judiciales supervisarán su caso y redactarán órdenes y decisiones relevantes, usted querrá encontrar un sistema que ofrezca una judicatura competente, bien formada, independiente e imparcial. Dada la naturaleza progresiva del litigio estratégico, puede que usted también prefiera jueces más proactivos.
Si se sabe que los jueces de una determinada jurisdicción tienen tendencia a dejarse influenciar o dicho de otro modo, a ser parciales, el objetivo de su caso sería no el de ganar sino el de poner de manifiesto dicha corrupción y poner al tanto de ello a la comunidad internacional.
Ejemplo: Guatemala: Caso presentado ante la Comisión Interamericana de Derechos Humanos por dos ONG sobre un asunto en que los jueces estaban haciendo recortes en las adopciones legales. Vaya a:
http://www.crin.org/resources/infoDetail.asp?ID=15672&flag=news [Español]
o Abogados. Los abogados son clave para ganar su caso ya que ellos estarán defendiéndolo en nombre de los demandantes en la sala del tribunal. Para ser efectivos, los abogados deben poder trabajar sin amenazas, intimidaciones, presiones externas, o dicho de otro modo, no verse expuestos a interferencias. Los abogados que defiendan su caso deben poder viajar con libertad para reunirse con sus clientes, expertos, consultores y otras personas que participen en el caso tanto dentro como fuera del país. Si los abogados desempeñan su trabajo de acuerdo con los códigos profesionales o de conducta ética de una jurisdicción o tribunal, deben poder confiar en esos códigos y tener la seguridad de que no se les sancionará o castigará por su actuación en relación con el caso.
Sistemas legales. Debido a los diferentes sistemas legales que operan en todas las jurisdicciones, el impacto que su caso puede tener en las leyes de esas jurisdicciones varía ampliamente. Los tres sistemas legales más importantes del mundo son el derecho consuetudinario, el derecho civil y el derecho religioso (¿qué significan estos términos?). Usted debería determinar cuál es el sistema que las posibles jurisdicciones han adoptado y conocer el impacto que el sistema tendrá en su caso. Es posible que usted también quiera investigar el modo en que las leyes o tratados internacionales se aplican a las jurisdicciones relevantes del sistema legal.
o Derecho consuetudinario. Algunas jurisdicciones, particularmente las del Reino Unido y antiguas colonias británicas, operan bajo un sistema de derecho consuetudinario. En las jurisdicciones con derecho consuetudinario, la ley se determina no sólo por las leyes escritas, sino también por las decisiones del tribunal, lo que significa que cuando un juez examina su caso, no solamente se fijará en los estatutos, regulaciones, normativas, códigos u otras leyes escritas que usted remita, sino que también considerará las decisiones pasadas de la corte en casos similares al suyo. En los sistemas con derecho consuetudinario, los precedentes (el conjunto de decisiones pasadas del tribunal) juegan un papel mucho más importante que en otros sistemas legales.
o Derecho civil. El derecho civil es el sistema legal más extendido, y está establecido en la mayor parte de Europa y en muchas de las antiguas colonias europeas. El derecho civil depende más estrechamente de los códigos escritos que el derecho consuetudinario. Como resultado, los precedentes juegan un papel menos importante y los jueces tienen menos tendencia a dar importancia a las decisiones pasadas en las jurisdicciones con derecho civil, lo que significa que aunque su caso pueda tener una gran repercusión en las vidas de sus demandantes, no necesariamente altere en gran medida el modo en que los tribunales consideran la ley en general u otros casos similares que se pudieran presentar en el futuro.
o Derecho religioso. En los sistemas legales religiosos, las doctrinas o textos religiosos adoptan un papel fundamental en la elaboración, interpretación y aplicación de las leyes de la jurisdicción. La importancia de las decisiones de la corte y los precedentes varían dependiendo de la religión predominante y del sistema legal exacto que haya establecido, pero al menos los jueces en muchas jurisdicciones dan algo de importancia a las decisiones anteriores del tribunal y a las órdenes y opiniones de estudiosos respetados en derecho religioso.
o Derecho internacional– Sistemas monistas y dualistas. (¿qué significan estos términos?) En general, hay dos modos en que las jurisdicciones enfocan los tratados y otros acuerdos internacionales. En los denominados sistemas monistas, las leyes y acuerdos internacionales pueden ser implantados directamente por las autoridades nacionales y en tribunales nacionales una vez el tratado o acuerdo haya sido firmado, ratificado y haya entrado en vigor. En sistemas dualistas, sin embargo, los tratados o acuerdos no pueden ser implantados por las autoridades o en los tribunales hasta que se hayan aprobado leyes nacionales que incorporen los principios que sostienen dichos tratados o acuerdos. Debido a esta situación, si su demanda se compone de asuntos internacionales, puede que en algunos aspectos resulte más fácil presentar su caso en un sistema monista, una jurisdicción que aplicaría el lenguaje claro del mismo tratado o acuerdo.
Leyes y precedentes. Diferentes tribunales, incluso dentro de la misma jurisdicción, pueden tener leyes, reglas y procedimientos que varíen ampliamente. Estos tribunales recurren a distintos precedentes cuando analizan la ley y sus demandas, y usted quiere asegurarse de averiguar cuál sería la postura o predisposición más probable de cada corte o tribunal hacia su caso. Para empezar, debería comprobar si la corte o tribunal en la que pretende presentar su caso ya se ha enfrentado a casos similares o a cualquier litigio estratégico en general. Si no, puede que usted quiera intentar averiguar hasta qué punto los jueces y tribunales desempeñan un papel activo en la supervisión de los casos y cuáles son sus tendencias en general. Las jurisdicciones o tribunales más conservadores son menos receptivos a las demandas innovadoras o litigios activistas pioneros en potencia.
o Casos en proceso. Si durante su investigación, usted descubre que una corte o tribunal está actualmente ocupándose de un caso con un tema bastante similar, puede que quiera contactar a los abogados de dicho caso para cooperar u ofrecer sus recursos. Es posible que usted también pueda presentar su caso y que entonces el tribunal examine los dos casos juntos.
Remedios y consecuencias. Dependiendo del tribunal en el que presente su caso, las compensaciones que puede buscar en su caso pueden también ser muy distintas. Es posible que algunos tribunales sólo puedan o prefieran ofrecer dinero, mientras que otros pueden tener poderes más amplios. Del mismo modo, las consecuencias de su éxito o fracaso pueden ser espectacularmente más o menos importantes dependiendo de la corte o tribunal que emita la orden o decisión.
Como regla general, cuánto más alta sea la corte o el tribunal, las consecuencias serán mayores y de más alcance. Posiblemente desee elegir el tribunal cuyos jueces sean los más influyentes tanto a escala nacional como internacional.
o Apelaciones. El acceso a tribunales más altos puede estar total o parcialmente reservado para las apelaciones, casos en los que un tribunal inferior ya ha tomado una determinación y la parte perdedora ha solicitado a un tribunal más alto que revise dicha decisión. Las apelaciones pueden ser clave en litigio estratégico, tanto por lo que respecta a asegurarse de que su caso sea escuchado con justicia como para tener acceso a tribunales más altos e importantes que eleven el perfil de su caso y produzcan un impacto mayor. Debería asegurarse de investigar los procedimientos de apelación en la jurisdicción donde quiere presentar su caso y averiguar en qué tribunales puede apelar a una decisión (incluyendo los tribunales internacionales correspondientes) y cuánto tiempo normalmente lleva el proceso en cada paso o nivel.
o Momento en que presente su demanda. El impacto de su caso y el alcance de las soluciones que los tribunales pudieran ofrecer también pueden depender en gran medida del momento en que presente su demanda. Puede que sea importante para su causa obtener una victoria rápida e inmediata, porque ello es algo que podría dar impulso y apoyo a su caso y por otra parte podría ayudar a sentar las bases para que otros casos ganen. Puede que también el daño causado a sus clientes sea tan grave que usted espere una resolución rápida que garantice su seguridad. Si el daño ya ha sido causado, el tribunal podría ofrecer poco más que compensación económica. Pero si sus clientes continúan siendo perjudicados, el tribunal podría prevenir que se produzcan daños en un futuro.
Civil versus Criminal. En algunos casos, usted puede tener la opción de luchar tanto por casos civiles como por casos criminales. Los casos civiles son generalmente presentados por particulares u organizaciones que buscan soluciones por parte del tribunal para que termine o se compense el daño ocasionado por los acusados. Los casos criminales son normalmente presentados por el gobierno o los abogados del tribunal (normalmente llamados fiscales) para castigar o de otro modo sancionar al acusado por violar las leyes criminales o códigos de conducta de la jurisdicción, aunque algunas jurisdicciones puede que permitan que en algunas circunstancias los particulares presenten casos criminales.
o Casos civiles. Cuando presente un caso civil generalmente tendrá más control sobre los procedimientos a medida que continúe con sus demandas directamente ante el tribunal. Ahora que el encarcelamiento y otras penas ya no están bajo consideración, también hay criterios menos estrictos de pruebas, lo que le podría facilitar la victoria de su caso. Ya que el objetivo de los casos civiles es el de remediar los daños que fueron causados, éstos generalmente también proporcionan oportunidades no sólo de obligar a los acusados a que finalicen sus acciones perjudiciales, sino también a que busquen compensación por el daño ya causado. Sin embargo, los casos civiles resultan generalmente más largos y caros de presentar que los casos criminales, algo que sucede especialmente cuando los casos criminales se presentan contra los mismos acusados; en estos casos, los tribunales o abogados del gobierno pueden suspender todos los casos civiles hasta que los casos criminales hayan sido resueltos.
o Casos criminales. Los casos criminales suelen tener un perfil más alto y de más importancia que los casos civiles. Debido a las penas o castigos que los casos criminales suponen, también pueden servir para advertir a otras personas u organizaciones involucradas en actividades similares de que cambien su comportamiento. Sin embargo, los casos criminales pueden ser más difíciles de presentar y de ganar. Los criterios para presentar pruebas suelen ser más estrictos, y puede que los abogados del gobierno tengan recursos más limitados o estén presionados por políticos. Podría ser de utilidad considerar estos condicionantes antes de animar al gobierno a presentar cargos, luchar por una demanda criminal privada o aceptar la participación en un caso criminal.
Contexto: Además de examinar las leyes del terreno, usted no debe olvidarse de pensar en el contexto en el que presentará la demanda. Usted debería pensar cuidadosamente en los niveles de corrupción en la jurisdicción; la postura general del gobierno en lo que respecta a derechos humanos, políticos y económicos; y los riesgos físicos o de otro tipo a los que puede que tengan que hacer frente aquéllos que participen en su demanda. Si a usted le preocupa seriamente la seguridad o teme represalias en una jurisdicción, puede que sea mejor presentar y llevar el caso fuera de esa jurisdicción.
Consideraciones financieras. Presentar un caso puede resultar caro, así que sería sensato investigar los costes del tribunal, las tarifas legales, los contratos o garantías de seguridad, y otros compromisos financieros parte de cada una de las posibles jurisdicciones. Los costes legales pueden ser prohibitivamente caros en algunas jurisdicciones, así que puede que tenga más sentido presentar su caso en una jurisdicción donde sus recursos den más de sí. Usted también debería investigar si podría reembolsarse las tarifas legales en caso de que ganara, lo que significa que los acusados perdedores tendrían que pagar sus abogados y los costes del tribunal. Algunas jurisdicciones proporcionan este acuerdo específicamente para derechos civiles o litigios en interés del público general.
El reporte completo en español puede descargarse en formato Word aquí
En otras secciones se incluye:
¿QUÉ se entiende por litigio estratégico? Una introducción al tema
¿CUÁNDO debería de tramitarse el litigio estratégico?
¿QUIÉN puede iniciar un litigio estratégico?
¿CÓMO puede presentar un litigio estratégico?
¿POR QUÉ debe considerarse la tramitación del litigio estratégico?
Glosario de términos legales
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Guía de Mecanismos Internacionales: una introducción
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